下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
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发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A．10
B．15
C．20
D．25
与封闭式基金一样，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。 （ ）
利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。
A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台
D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。
A．1000
B．500
C．200
D．100
积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。 （ ）
从股价波动与经济周期的联系中，可以得知（ ）。
A．经济总是处在周期性运动中
B．等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场
C．把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利
D．景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌
发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（ ）票为通过。
A．3
B．5
C．7
D．10
可以将市场化分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。 （ ）
基金市场的参与主体主要包括（ ）。
A．基金投资咨询公司
B．基金管理人和基金托管人
C．基金市场服务机构
D．基金监管与自律机构
、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
下列关于基金税收的说法正确的是（ ）。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企
C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入。需要征收10%的个人所得税
1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家制定相关基金法律的典范。
A．《股份有限公司法》
B．《格拉期一斯蒂格尔法》
C．《投资顾问法》
D．《证券投资基金法》
（ ）试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。
A．收入增长型
B．收入型
C．增长型
D．避税型
一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。（ ）
非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。 （ ）
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
A．上市公司
B．证券公司
C．商业银行
D．证券登记结算公司
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。（ ）
以下说法错误的是（ ）。
A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D．定向发行的金融债券不可免于信用评级
一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，企业的股票和债券价格上涨。（ ）
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。 （ ）
转股价格应（ ）。
A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C．不高于前一交易日的均价
D．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
资本资产定价模型的主要假设有（ ）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦
风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 （ ）
证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（ ）
2012下半年证券从业资格考试的教材出来没有？
关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（ ）。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。（ ）
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境
B．硬件设施、软件环境、数据管理
C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每月公告1次资产净值和份额净值。 （ ）
提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（ ）
公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（ ）
进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件。
A．依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
C．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 （ ）
我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（ ）
封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）等步骤。
A．核准
B．发售
C．备案
D．公告
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。（ ）
可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下（ ）。
从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）
国有资产监督管理委员会发布了（ ），自2005年9月1日起施行。
A．《国有资产评估项目备案管理办法》
B．《国有资产评估管理若干问题的规定》
C．《国有资产评估管理备案管理办法》
D．《企业国有资产评估管理暂行办法》
对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。
A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准
当实际收益高于目标收益时，投资者可采取规避策略，争取获得更高的收益。 （ ）
关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系